ก.ล.ต. ปรับ “บลจ.บัวหลวง” กว่า 2 ล้าน – ฟันผู้บริหารระดับสูงละเลยหน้าที่

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกคำสั่ง “ลงดาบ” บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด หรือ “บลจ.บัวหลวง” ด้วยข้อหามีระบบงานจัดการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ โดยเฉพาะการวิเคราะห์และติดตามคุณภาพของหลักทรัพย์ในกองทุน

ปรับรวมกว่า 2.09 ล้านบาท

• บลจ.บัวหลวง ถูกปรับ 2,091,750 บาท ฐานระบบจัดการลงทุนบกพร่อง

• “พีรพงศ์ จิระเสวีจินดา” CEO ตัวท็อป โดนด้วย! ปรับ 112,500 บาท ฐานละเลยต่อหน้าที่

• “สันติ ธนะนิรันดร์” หัวหน้ากองทุน-ประธานคณะลงทุน โดนอีกคน! ปรับ 112,500 บาท

ก.ล.ต. ชี้ชัดช่วงเวลาความผิดระหว่าง 27 ม.ค. 2566 – 28 ต.ค. 2567 พบว่าระบบการติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ของบลจ.ไม่มีประสิทธิภาพเท่าที่ควร สะท้อนถึงความหละหลวมของผู้บริหารระดับสูงที่ละเว้นหน้าที่สำคัญ

เหตุการณ์นี้นับเป็นสัญญาณเตือนแรงต่ออุตสาหกรรมบริหารกองทุน – ก.ล.ต. เดินหน้ากำกับเข้ม ชี้ “ระบบจัดการต้องเข้มงวดและโปร่งใส” เพื่อปกป้องนักลงทุนรายย่อย!