ก.ล.ต. สั่งพักงาน KGI ฐานบกพร่องในหน้าที่ที่ปรึกษาทางการเงิน IPO – “สิทธิพร–สุวิมล” โดนห้ามปฏิบัติงาน 1 ปี

เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2568 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) หรือ KGI หยุดให้บริการในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) และสั่งพักใช้ใบอนุญาตของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน จำนวน 2 ราย ได้แก่

• นายสิทธิพร เหล่ารัตนกุล

• นางสาวสุวิมล ศรีโสภา

เป็นระยะเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 22 พฤษภาคม 2568

คำสั่งดังกล่าวเป็นผลจากการตรวจสอบการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของ KGI ในกระบวนการยื่นแบบคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (IPO) ของบริษัทแห่งหนึ่ง โดย ก.ล.ต. พบข้อบกพร่องในขั้นตอนการตรวจสอบข้อมูล (due diligence) ซึ่งเป็นหัวใจสำคัญของบทบาทที่ปรึกษาทางการเงิน เนื่องจากพบว่า KGI ไม่สามารถประเมินความเสี่ยงได้อย่างรอบด้าน รวมถึงมีการวิเคราะห์ข้อมูลที่คลาดเคลื่อนจากข้อเท็จจริงและขาดความระมัดระวังที่เพียงพอในกระบวนการตรวจสอบ

ประเด็นที่ ก.ล.ต. ตรวจพบว่าบกพร่อง ได้แก่

• การประมาณการรายได้จากลูกค้ารายใหญ่ โดยขาดการวิเคราะห์ความมีอยู่จริง และความสัมพันธ์ระหว่างบริษัทกับ supplier

• การตรวจสอบข้อมูลด้านความสมเหตุสมผลของราคาซื้อขายสินทรัพย์ภายในกลุ่ม

• การสื่อสารข้อค้นพบที่ไม่ชัดเจนและไม่มีการสรุปสาระสำคัญของความเสี่ยงในรายงาน due diligence

กรณีของนางสาวสุวิมล ซึ่งเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน พบว่าไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของโครงการอย่างเหมาะสม อีกทั้งเมื่อถูกขอให้ชี้แจง ยังไม่สามารถให้คำอธิบายที่ชัดเจนต่อประเด็นที่ตรวจพบได้ ถือเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยขาดความรับผิดชอบต่อวิชาชีพ

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ระบุว่าที่ปรึกษาทางการเงินมีบทบาทสำคัญในการคัดกรองคุณภาพของบริษัทก่อนนำหุ้นเสนอขายต่อประชาชน ซึ่งเป็นขั้นตอนที่มีผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของนักลงทุนในภาพรวม การปฏิบัติงานที่บกพร่องอาจส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ

สรุปคำสั่ง:

• KGI หยุดให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในตลาดทุนไทยเป็นเวลา 1 ปี

• นายสิทธิพร และนางสาวสุวิมล ถูกห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นเวลา 1 ปี

ก.ล.ต. ย้ำว่า การดำเนินการครั้งนี้เป็นไปเพื่อคุ้มครองนักลงทุนและรักษามาตรฐานวิชาชีพในตลาดทุนไทย โดยไม่กระทบต่อธุรกิจหลักทรัพย์อื่นของ KGI แต่อย่างใด